小课堂|体系审核与管理评审
内
审
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有效开展内审的两个条件：
1. 你对所审核领域的专业活动是明白的。
如果对你所审核的活动、过程、产品或服务一无所知，提供再详细的检查表也无法提高审核有效性，因为你除了照着检查表念问题不敢有任何延伸的提问，因此合格的审核员应对即将审核的领域应熟悉了解。
2.你已是一个成熟的审核员（至少不是一个吹毛求疵的人）。
不吹毛求疵绝不是说审核走过场、差不多就行了的观点。而是要始终坚持“有效性”的审核观念。例如，对于ISO9001的内审，某工位未制定作业指导书，就以此开不符合项就有些牵强。
应基于风险的思维继续审核以确认以下问题：①该工序是否简单？②是否是非重要工序？③员工是否清楚如何操作？④该工序是否从未出现过质量问题（可查询制程异常清单等）。
如果以上4个问题的答案均为“是”，则不建议开不符合项。别担心不妥，对于只有1~2个步骤的简单工序，就算编一个文件挂在那里，也不见得能提高什么，而且还会让被审核方认为你是一个过于较真的人。
2
审核的第一步你应该先收集
标准的要求；
体系文件的要求；
上次审核中集中的问题点；
管理中的重点和难点；
已知该部曾发生过的管理问题。
3
而后开始相应的策划
过程的顺序；
关键点的关注；
时间的有效分配；
合理的人员配置(独立性和专业性的要求)；
审核时机的确定和把握。
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应该注意的事
策划的结果事先应通知受审核方，不要造成突然袭击；
允许别人作充分的准备；
不要严重干扰别人的正常业务作业，审核时间应可以协商并可调整
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可以帮助你把握节奏，体现你的重点关注；
内容表达可仅是提示性的，详略取决于你的经验；
不能照本宣科，提问应讲究技巧；
内审应可以提前给受审核方审核检查表（受审核方需要时）；
检查表应是审核记录的一种。
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构思检查表的三个要点
日常工作是如何处理的；
当某些非常规的事情出现时/体系是否还工作；
当出现危机时/事物是否仍在控制下。
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进入现场前内部的充分协商是必要的
目的是沟通审核意图和协调审核步骤；
同时进一步明确审核中的重点关注；
相互提醒审核中应特别注意的事项。
审核员最大的挑战是与人相处；
因而与人打交道得十分小心；
不能让对方反感而导致你审核的失败；
记住：千万不能把审核做成是审查（找麻烦）。
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记住样本选择的原则
为了达到目标；
密切相关的；
有代表性；
样本量：3＜n＜12
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有效的工作方式
听：聆听、倾听，听你所关心的；
看：敏锐、敏感，丝丝缕缕中看出问题的真相；
查：学会抽样查看，学会证实；
问：不脱离你的主题，询问你所关心的事。
记录：是不可缺少的，尤其是对问题点应予详细的记录。
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有效的审核顺序
交谈——提问
描述——听取
文件——依据
证明——有效证据
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现场审核中导致失败的情况
同仁面前举止过于刻板，让人不自在；
没有以平常心进行有效沟通，以为高人一等；
提问缺乏技巧，让人可用简单的YES或NO回答之；
缺乏自信心，不能涉及别人工作的核心问题；
不能有效用全“听、看、查、问”的审核方法，一味只查资料做记录；
不能用足够的智慧去化解审核中的障碍；
做和事佬去介入别人的事务纷争；
滔滔不绝说教，让人家以为你是一名牧师；
审核组内不能按分工有效协调，各行其是。
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高层审核是个难题
职位上本身就高过你，你有一种敬畏的感觉；
知识水平上可能比你高；
看问题的层次和深度可能和你不一样；
但也不排除有低水平、低认识的人。
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但它却是关键的一步，需要你
事先做充分的准备；
标准和文件是你的依据；
应该沟通一些管理者感兴趣又不脱离主题的话题；
学会用经济语言，而避免用生硬的名词、术语；
必须让管理者体会到这样的审核对推动体系确实有益；
你需要是会沟通又有一定知识面的人
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审核发现的形成应抓大放小
不要吹毛求疵，应该懂得持续改进，小事以提醒的方式告之；
要抓住体系中的大缺失，以帮助别人能改进后有所提高；
对重复性发生的小问题，应该当作系统问题提出，这不能因小而放。
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审核发现记录和报告
记录应该是可追溯即可重查；
报告不能有数量限制，否则不能对体系做完整判断；
不要害怕让审核机构发现内审的全部，纠正措施才是至关重要的；
形成的报告因得到受审核部门的确认。
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不合格报告撰写要求
正确性；
完整性；
清楚；
简洁。
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纠正措施内审的根本落脚点
原因分析很重要，根本原因须找到；
分清纠正和纠正措施的区别；
受审方是纠正措施的主导者，但内审员应该是辅导员；
限时检查（验证）是关键。
管
理
评
审
根据ISO9001：2015新版标准结构，现已把内部审核和管理评审合并到第9章绩效评价，虽然在字面上都有一个审字，但从定义和实施的活动上有所区别，我们首先来看看审核与评审在<ISO9000：2015 基础和术语>中的定义：
定义
审核 audit
为获得客观证据(3.8.3)并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则(3.13.7)的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程(3.4.1)。
评审 review
为了实现所规定的目标(3.7.1)，实体(3.6.1)的适宜性、充分性或有效性(3.7.11)的测定(3.11.1)。
