聚焦：投资顾问处罚案例及相关的展业要求 / 开普饭

重庆证监局12日发布的<关于对秦艳红采取出具警示函措施的决定>显示,华西证券重庆万州玉澜路证券营业部前员工秦艳红,在未注册证券投顾资格的情况下,即于2020年6月至11月通过微博.小红书A ...

基金投顾试点如今刚满一年,在市场中已是备受关注.基金投顾帮助散户投资者可以更好的选择适合自己的基金投资,那么基金投顾业务是什么,目前基金投顾哪个平台最好.下面笔者为大家来介绍下. 基金投顾业务是什么 ...

保荐机构及其他中介机构应该承担起重要的"看门人"职责出品|每日财报作者| 劭阳震惊资本市场的康美药业近900亿造假案处罚有了后续进展.继康美药业实控人马兴田被公安机关采取强制 ...

2016年10月23日来源:中国经济网-<经济日报> ▲ 除了要突破盈利困境,券商智能投顾还面临法律监管和行业定位不清晰.模型有效性尚待观察等诸多问题 ▲ 券商发展智能投顾的核心竞争力 ...

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问:承租人与出租人签订租赁期为1年的租赁合同,能否简单认定该租赁为短期租赁? 答:根据租赁准则第十五条并参考相关应用指南,租赁期是指承租人有权使用租赁资产且不可撤销的期间,同时还应包括合理确定承租人将 ...

子.分公司的区别性质不同:分公司不具有企业法人资格:财产全部属于总公司,民事责任由总公司承担:经营范围不得超过总公司规定的经营范围. 子公司具有企业法人资格,是独立的法人:财产方面有母公司的参与,但 ...

法国院校类型丰富,教学质量高,同时法国有着浓厚的艺术氛围和丰富的艺术资源,因此越来越多的同学选择留学法国学习艺术,今年鑫慧迪在老师们和学生们的共同努力下收获了多枚艺术院校的offer~一起来看看吧. ...

[声明:本文信息全部源于公开渠道,文中内容仅代表个人观点,不代表所供职单位] [正文] 对监管处罚案例的剖析能够帮助我们更快速有效地理解监管部门的关注重点,也更有助于让我们明晰近年来的政策导向.银保监 ...

聚焦：投资顾问处罚案例及相关的展业要求