美国SEC RIA牌照申请需要提供的资料 / 开普饭

导读:美国证券交易委员会(SEC)周三投票决定发布"最佳利益规则"(Regulation Best Interest),在以客户的最佳利益为标准行事上,对股票经纪人提出了更为严格的 ...

2020年12月8日借企业微信之机终于下定决心建一个自己的客户服务交流群,尝试做一些基本的服务,争取成为一个合格的投资顾问. 欢迎大家随时交流,一定做到有问必答! 2021年2月20日虽然是客户 ...

对于众多美股投资者来说,选择一家美股交易券商的首要要求:安全合规.拥有美国交易牌照的券商自然成为首选. 但是国内一家今年刚在美国上市的互联网券商--老虎证券却利用中美信息的不对称,高调宣称持有美国券商 ...

来源:华泰证券2021-06-28 13:28 海外基金投顾系列研究之一公募基金投顾业务如火如荼,试点机构纷纷展业,直接面向个人投资者提供投资理财咨询以及全权资产管理业务,"账户管理费&q ...

有人说2019是一个悖论之年,有很多意想不到的事情发生.表面上这一年动荡不止.危机四伏,政治.经济.金融都暗藏风险.可事实上,这一年的股票市场风生水起,很多未雨绸缪的人可能错过了机会,而胆大心细或者干 ...

2019-07-23 文 | 徐杨字数 | 约7700 需时 | 25分钟 2016年4月,华泰证券财大气粗地砸下7.8亿美金,从两家美国私募公司 Aquiline Capital Partner ...

毛里求斯共和国为非洲东部一岛国,位于印度洋西南方,距马达加斯加约800公里,与非洲大陆相距2,200公里.作为火山岛国,毛里求斯四周被珊瑚礁环绕,岛上地貌千姿百态,毛里求斯是非洲最为发达的一个国家,如 ...

随着光伏电站的普及,屋顶光伏电站在不断的升温,除了我们日常所说的家庭光伏电站,还包括工商业屋顶光伏电站.工商业屋顶面积大,屋顶平坦,用电量大,用电价格高,故而装机容量大,发电量也大.而从投资角度来看, ...

无线产品进入日本市场需要进行Janpan Telecom的型号核准(主要针对RF部分),telec是日本针对无线产品的强制性认证,其遵循的是日本的电波法.具体的测试规范则是遵循mic(日本总务省)no ...

20年对于加拿大MSB牌照来说有着重大的意义,之前‌‌只是说加拿大MSB牌照可以申请数字货币,并没有正式下达,但是在20年加拿大MSB牌照官方正式下达了数字货币以后,加拿大MSB牌照的含金量直线上升, ...

香港作为重要的国际金融中心,经济飞速发展,在港股大涨.客户海外资产配置需求旺盛的背景下,这种态势持续火爆,香港市场执行的是金融牌照管理制度,金融机构可以同时开展股票.金融衍生品.外汇以及黄金等品种的交 ...

日前央行发布<经营个人征信业务的征信机构审批事项服务指南>服务指南.对审批依据.受理机构.申请条件.禁止性要求等做了详细披露. 该服务指南适用于设立经营个人征信业务的征信机构审批,个人征信 ...

对于把美国排名前50学校作为申请目标的学生们,想必对ED/EA这两个词并不陌生.那么,到底什么是ED/EA呢?今天东娜老师给大家科普一下,也希望学子与家长们在掌握了这样有利的潜规则后,可以拿到心仪大学 ...

危险品拼箱需要提供以下资料: 订舱需要提供资料: A.英文版MSDS(16项齐全) B. 危包证(船籍证或者限量证明,选其一都可以) C.委托书(注明件数,净重,毛重,收货人,发货人,品名等信息) 注 ...

目前在2015版危化品目录的货物出口一律需要做商检,商检做出来有两种情况,一种是有回执,上面有电子底账号.底账号在海关网站上能查到信息的,就可以直接用来报关.根据底账账号在海关网站上面查不到信息的,需 ...

美国SEC RIA牌照申请需要提供的资料